為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷的決策部署，明確《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）關(guān)于不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件，市場監(jiān)管總局對《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)進(jìn)行修改。其中，修改第十七條，新增第十八條、第十九條。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容解讀如下：

　　一、《規(guī)定》修改的背景是什么？

　　《反壟斷法》2022年修改后在第十八條第三款規(guī)定，達(dá)成縱向壟斷協(xié)議的經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)并符合相關(guān)條件的，不予禁止。根據(jù)上述規(guī)定，為穩(wěn)定市場預(yù)期，有效維護(hù)市場競爭秩序，市場監(jiān)管總局具體設(shè)定關(guān)于不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件。

　　《規(guī)定》修改過程中，市場監(jiān)管總局深入開展重難點(diǎn)問題研究，嚴(yán)謹(jǐn)測算市場數(shù)據(jù)，系統(tǒng)梳理執(zhí)法案例，多方聽取相關(guān)部門、經(jīng)營主體、專家學(xué)者和公眾意見，多次開展專家論證，確保相關(guān)規(guī)定科學(xué)周延。

　　二、設(shè)定市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的主要考慮是什么？

　　一是科學(xué)構(gòu)建精細(xì)化、差異化的標(biāo)準(zhǔn)體系。如何設(shè)定不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件，涉及行政執(zhí)法尺度和經(jīng)營主體利益，需在多維度、系統(tǒng)性、精細(xì)化評估的基礎(chǔ)上審慎制定。《規(guī)定》在總結(jié)成熟理論研究成果、開展經(jīng)濟(jì)學(xué)量化測算的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同類型縱向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式和危害后果，分別設(shè)置了差異化的標(biāo)準(zhǔn)和條件，使規(guī)則更具精準(zhǔn)度、針對性和實(shí)效性。

　　二是充分立足我國市場經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。目前，各國對縱向壟斷協(xié)議規(guī)制規(guī)則存在一定差異。《規(guī)定》在不予禁止的標(biāo)準(zhǔn)和條件設(shè)置上，既借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，更充分考慮我國超大規(guī)模市場下企業(yè)的商業(yè)模式和競爭規(guī)律，以我國市場數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征為基礎(chǔ)構(gòu)建，有助于在建設(shè)全國統(tǒng)一大市場進(jìn)程中，形成更加符合我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度安排。

　　三是兼顧監(jiān)管效率與市場活力之間的平衡。一方面，通過標(biāo)準(zhǔn)的劃定明確經(jīng)營者依法競爭的邊界，引導(dǎo)其加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，切實(shí)維護(hù)市場公平競爭秩序。另一方面，也為廣大中小微企業(yè)釋放了更多靈活發(fā)展的空間，有助于降低企業(yè)合規(guī)成本，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，進(jìn)一步提振市場信心，增強(qiáng)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

　　三、具體的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件是什么？

　　《規(guī)定》第十七條明確規(guī)定了不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件：

　　一是規(guī)定不同類型縱向壟斷協(xié)議相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和營業(yè)額條件。對《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于5%，同時(shí)協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額需低于1億元的，不予禁止。對《反壟斷法》第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的其他縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于15%的，不予禁止，無營業(yè)額條件。

　　二是明確達(dá)成協(xié)議的經(jīng)營者和交易相對人均要符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和條件。由于縱向協(xié)議涉及交易雙方，影響上下游兩個(gè)相關(guān)市場的競爭，因此只有交易雙方均符合相關(guān)市場份額標(biāo)準(zhǔn)和營業(yè)額條件，協(xié)議才不會(huì)被禁止。存在一方不符合的情形即無法適用。

　　三是如協(xié)議所涉及商品存在多個(gè)交易相對人，需將其市場份額和營業(yè)額合并計(jì)算。由于縱向限制一般同時(shí)發(fā)生在品牌內(nèi)的多個(gè)平行渠道，因此不能僅考察單一渠道或者主體對相關(guān)市場競爭的影響。《規(guī)定》明確，交易相對人為多個(gè)的，在同一相關(guān)市場的市場份額、協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額需合并計(jì)算后，再評估是否符合相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件。

　　需要說明的是，相關(guān)市場是經(jīng)營者開展競爭的市場范圍，在特定的縱向壟斷協(xié)議案件中，相關(guān)市場的大小是確定性的。關(guān)于相關(guān)市場的界定方法和考慮因素，在《規(guī)定》第七條及《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》中均有具體規(guī)定，需根據(jù)客觀的事實(shí)、真實(shí)的數(shù)據(jù)科學(xué)合理界定。

　　四、經(jīng)營者需提交哪些證明材料？

　　《反壟斷法》規(guī)定由經(jīng)營者對其符合上述市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件進(jìn)行證明。《規(guī)定》第十八條細(xì)化了經(jīng)營者的舉證程序和材料，為經(jīng)營者申請適用提供明確清晰的指引。

　　一是明確申請時(shí)間，是在相關(guān)協(xié)議進(jìn)入調(diào)查程序后。

　　二是明確舉證材料，包括經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成、實(shí)施協(xié)議有關(guān)情況；經(jīng)營者與交易相對人各自經(jīng)營狀況；經(jīng)營者與交易相對人各自的市場份額和所涉及商品的營業(yè)額等。

　　三是明確舉證要求。經(jīng)營者需證明在協(xié)議期間的每一年度均符合相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和條件，對不符合規(guī)定的無法適用。經(jīng)營者提供的信息應(yīng)完整、真實(shí)。

　　五、法律后果是什么？

　　《規(guī)定》第十九條明確了審查程序和法律后果。

　　對符合市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的縱向協(xié)議，未立案的，不予立案；已立案的，終止調(diào)查。個(gè)案中，如果反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明協(xié)議雖然符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和條件，但具有排除、限制競爭效果的，無法適用不予禁止規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對相關(guān)縱向協(xié)議進(jìn)行調(diào)查處理。

　　對不符合市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的縱向協(xié)議，是否具有違法性，需根據(jù)《反壟斷法》一般原則和有關(guān)規(guī)定加以認(rèn)定。具體而言：對于《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，如不符合，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可推定其違法，除非經(jīng)營者依據(jù)《規(guī)定》第十四條第二款證明其不具有排除、限制競爭效果；對于《反壟斷法》第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的其他縱向協(xié)議，如不符合，是否具有違法性由市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第十八條及《規(guī)定》第十六條加以個(gè)案分析認(rèn)定。

　　六、對特定行業(yè)或者領(lǐng)域是否有特殊規(guī)定？

　　考慮到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性和行業(yè)特性，《規(guī)定》對特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定類型的協(xié)議，預(yù)留了專門規(guī)定的空間，并且明確特殊規(guī)定優(yōu)先一般規(guī)定適用。目前，已有的特殊規(guī)定為《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第79號）。根據(jù)需要，市場監(jiān)管總局視情研究制定其他行業(yè)或者領(lǐng)域的專門規(guī)定。