各設區市知識產權局，中國（福建）自由貿易試驗區福州片區綜合監管和執法局、廈門片區知識產權局、平潭片區市場監管局，各有關單位：

　　為了貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（國發〔2015〕71號）和《福建省人民政府關于印發福建省加快知識產權強省建設實施方案的通知》（閩政〔2016〕59 號）提出的建立重大科技或產業項目知識產權評議制度的要求，我局制定《福建省知識產權評議工作指導意見》。現印發給你們，請遵照執行。

福建省知識產權局

2017年9月25日

福建省知識產權評議工作指導意見

　　為了貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》（國發〔2015〕71號）和《福建省加快知識產權強省建設實施方案》（閩政〔2016〕59號）的相關部署，加強我省經濟科技活動的知識產權評議工作，幫助政府和企事業單位提升科學決策水平，提高創新效率和資金使用效益，防范知識產權風險，推動知識產權與科技進步、經濟發展緊密融合，制定本指導意見。

　　一、知識產權評議工作的內涵和意義

　　知識產權評議是指綜合運用情報分析手段，對經濟科技活動所涉及的知識產權，尤其是與技術相關的專利等知識產權的競爭態勢進行綜合分析，對該經濟科技活動中的知識產權風險、知識產權資產的品質價值及處置方式的合理性、技術創新的可行性、前沿性等進行評估、評價、核查與論證，根據其具體問題提出對策建議，為政府或企事業單位開展經濟科技活動提供咨詢參考。

　　開展知識產權評議工作，是我省實施知識產權戰略和建設知識產權強省的內在要求，是進一步健全我省知識產權工作機制的一項重要內容。知識產權評議能夠避免造成經濟科技活動的重大損失，運用知識產權信息分析能夠預測創新方向，提供創新啟示，保障經濟科技活動的高效開展。在全球知識競爭日趨激烈的今天，將知識產權評議嵌入科技創新，技術產業化、技術貿易、投融資和戰略與政策管理等多類活動當中，成為科學制定產業政策、規避知識產權風險、減少自主知識產權流失、提高投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發效率和創新質量、構筑市場競爭優勢的有效途徑。

　　二、知識產權評議分類

　　知識產權評議分為企業商業活動類和政府公共管理類。

　　（一）企業商業活動類

　　企業商業活動類知識產權評議主要指對企業單位的創新活動、商貿活動、資產管理與運營、管理決策等企業商業生產經營影響的知識產權評議，包括：企業知識產權創新點的確立、知識產權布局、知識產權許可或轉讓、企業供應鏈構建、產品上市及出口、企業無形資產管理、企業兼并購活動、企業資產重組與剝離、企業破產清算、企業戰略規劃編制、商業融資投資活動、企業產品全生命周期、知識產權維權等。

　　開展企業商業活動類知識產權評議主要目的，在于提高企業的創新效率和質量，妥善解決工商管理活動中的知識產權問題，規避知識產權風險，形成有效的市場競爭策略。

　　開展企業商業活動類知識產權評議的工作重點是，結合企業的商業目標、資源狀況、競爭環境等因素，對具體經濟科技活動中的知識產權競爭態勢、知識產權風險、知識產權資產狀況、知識產權績效等進行預測、評估、審計和評價，尋找創新空間，支撐知識產權布局，協助糾紛處理，為商業活動的順利實施保駕護航。

　　（二）政府公共管理類

　　政府公共管理類知識產權評議主要是指政府及其有關部門針對公共資金投入、對經濟社會科技發展產生影響的重大項目進行決策和管理前，通過開展知識產權評議，形成咨詢意見，為政府決策、項目規劃和技術研發等提供依據的一項服務性工作，包括：研發項目管理、產業化項目管理、創新人才引進的項目管理、技術引進與輸出、工業展會參展的商貿活動管理、上市后備企業知識產權評議的資產管理與運營，知識產權發展戰略規劃及政策制定以及為相關行政執法單位判斷無效、侵權或假冒提供參考性評議意見等。

　　在經濟科技活動的立項、備案、核準、審批等環節，有關行政主管部門或項目承擔單位應根據規定條件和實際需要確定知識產權評議的項目，由有關行政主管部門責成該項目承擔單位提交項目知識產權評議報告及其專家評審意見，并將知識產權評議意見作為項目管理與決策活動的重要依據。

　　開展政府公共管理類知識產權評議的主要目的在于提高重大經濟科技活動的可預見性和管理效率，規避知識產權風險，維護投資安全，確保投資收益。

　　開展政府公共管理類知識產權評議的工作重點是，結合產業和區域規劃、創新發展水平等要素，對重大經濟科技具體活動的立項方向、知識產權風險、計劃和項目的知識產權績效、公共政策的可實施性等進行評議和綜合研究，為重大經濟科技活動的管理和決策提出合理化建議。

　　事業單位自行開展的重大經濟科技活動需進行知識產權評議的，視該經濟科技活動的資金來源，運用財政資金的參照政府公共管理類，運用非財政資金的參照企業商業活動類進行知識產權評議。

　　三、知識產權評議基本原則和內容

　　（一）實施知識產權評議的基本原則

　　1.目標性。各類市場主體尤其是企事業單位具體組織實施知識產權評議時，應從經濟科技活動的知識產權切實需求和實際問題出發。

　　2.科學性。應根據具體知識產權評議的實際需求確定評議任務，科學全面地開展法律、技術、市場方面的信息檢索與競爭情報分析。

　　3.綜合性。應立足經濟科技活動的實施要求，在系統分析知識產權相關情報的基礎上，結合產業環境、市場環境和法制政策環境等信息，進行綜合研究與判斷。

　　4.建設性。應針對經濟科技活動中的知識產權競爭態勢特點、問題和風險，提出具有可操作性的策略意見。

　　（二）知識產權評議的主要內容

　　知識產權評議的內容可分為法律、技術、市場三個層面，并可根據具體評議的實際需要進行合理選擇和組配。

　　1.法律層面的內容包括：知識產權法律信息查證、知識產權權屬關系查證、知識產權法律風險分析、知識產權相關權利義務調查、目標市場知識產權法律環境調查、知識產權相關協議條款審查、知識產權穩定性評價、知識產權保護強度評價等。

　　2.技術層面的內容包括：專利技術趨勢分析、專利技術競爭熱度分析、創新空間分析、創新啟示分析、技術可代替性分析、技術核心度調查、技術創新度評價、技術成熟度調查、專利鏈接制度情況等。

　　3.市場層面的內容包括：產業知識產權競爭狀況調查、知識產權關聯度調查、目標對象知識產權策略及實力評價、知識產權資產審計與評估、知識產權經濟效益調查等。

　　四、知識產權評議的具體實施程序

　　知識產權評議通常包括評議需求分析與任務確定、評議工作準備、評議工作實施、評議成果交付、評議成果運用和后續服務等環節。

　　（一）評議需求分析與任務確定

　　企事業單位開展知識產權評議，可采取委托從事評議服務的知識產權服務機構承擔或內部組建專門團隊自行承擔的方式，通過建立知識產權評議工作機制，將知識產權評議納入研發、生產、經營與管理等相關工作體系。委托開展知識產權評議的企事業單位，應與接受委托的服務機構就知識產權評議的背景和需求進行充分溝通，在對經濟科技活動的情景條件及具體要求、產業領域特點等進行綜合分析的基礎上，明確分析評議的任務目標。

　　政府公共管理類知識產權評議，由行政主管部門圍繞我省戰略性新興產業、重大科技或產業項目以及地方主導產業發展方向分析需求，確定需要開展知識產權評議的重大經濟科技項目，并由承擔該經濟科技活動項目的單位委托從事評議服務的知識產權服務機構實施評議。為知識產權評議提供技術服務的機構，不能與負責審批該經濟科技項目的行政主管部門存在利益關系。

　　（二）評議工作準備

　　委托知識產權評議服務機構開展知識產權評議的企事業單位，應與接受委托的服務機構簽訂技術服務合同，組織開展、具體實施知識產權評議。知識產權評議服務機構應與委托方簽訂保密協議，遵守保密義務，未經允許不得以任何方式向第三方透露保密信息。

　　承擔評議任務的專業服務機構應組建評議實施團隊，實施團隊通常由項目負責人、信息檢索人員、分析研究人員、技術和行業專家等組成，根據需要可適時引入法律、技術和商業方面的外部專家，也可要求相關方派駐專家進入實施團隊。評議實施團隊應能夠檢索世界知識產權組織規定的專利合作協定（PCT）最低文獻量和主要國家知識產權法律狀況信息，獲取相關產業的市場競爭信息，擁有了解技術及產業狀況、精通知識產權和相關外語的各類分析評議人員。

　　承擔評議任務的專業服務機構應根據既定任務目標、所屬行業領域競爭狀況、評議類型及其實施特點，制定工作方案與工作計劃，并開展前期的資料搜集與調研。委托方應積極配合提供服務機構所需的行業資訊和項目背景資料。

　　（三）評議工作實施

　　承擔評議任務的專業服務機構應按照工作任務和工作計劃，根據評議的類別內容選擇合適的分析模塊進行組配，做好評議工作的時間管理、質量管理、成本管理、溝通管理和風險管理，保障團隊投入時間，配置專業分析工具，確保采用信息準確完備，邏輯推理周延客觀，分析結論有理有據，對策建議合理有效，并在合同約定的時限內完成知識產權評議工作。委托方在知識產權評議過程中應在明確需求、組織協調、提供保障等方面，積極予以配合。

　　（四）評議成果交付

　　承擔評議任務的專業服務機構應按照既定的計劃安排，交付階段性成果和最終成果。知識產權評議的最終報告應根據相關方的使用要求，確定報告的呈現形式和內容重點：面向決策者的報告，應簡明、準確地闡述問題，給出明確結論和對策建議；面向應用方的報告，應詳盡、全面地闡述問題，給出具體、可操作的策略建議。

　　知識產權評議報告一般包括四項內容：經濟科技活動的基本信息，包括活動名稱、類別、委托方、承擔方等；知識產權評議的需求及評議任務；知識產權評議方案及評議結論要點；給出合理、具體、明確的對策建議和實施措施。

　　服務機構出具知識產權評議報告后，委托方一般應組織專家進行評審。政府公共管理類知識產權評議，應由經濟科技活動項目承擔單位向負責審批該項目的行政主管部門出具評議報告及其專家評審意見書；項目主管部門應認真審查知識產權評議報告和專家評審意見書，并吸納體現到決策活動中。

　　（五）評議成果運用和后續服務

　　知識產權評議服務機構交付評議成果后，對委托方就評議成果運用等方面提出的合理要求，應積極予以響應并溝通解決方案，積極完成與之相關的咨詢建議、應用培訓、實施輔導等后續服務。屬于重大經濟科技活動知識產權評議的，負責審批該項目的行政主管部門也應對知識產權評議成果運用進行跟蹤服務，引導項目承擔單位加強項目實施過程中的知識產權管理，防范知識產權風險。

　　五、保障措施

　　(一)加強知識產權評議工作的領導

　　由省知識產權局負責指導、協調和組織各設區市知識產權局及中國（福建）自由貿易試驗區福州片區綜合監管和執法局、廈門片區知識產權局、平潭片區市場監管局在全省開展知識產權評議工作。各地要按照屬地管理原則，具體負責并積極引導轄區內的各類主體在創新、生產經營活動中自覺開展知識產權評議。同時要積極協調各有關部門，對以政府投資為主的重大經濟科技項目，由項目主管部門根據需要組織開展知識產權評議，并作為重大經濟科技活動決策的重要依據。各有關主管部門對項目應進行知識產權評議而未評議的，致使項目執行中因知識產權因素產生重大不良影響，項目主管部門應承擔相應責任。

　　(二)建立知識產權評議投入保障機制

　　各設區市知識產權局及中國（福建）自由貿易試驗區福州片區綜合監管和執法局、廈門片區知識產權局、平潭片區市場監管局，對本轄區內組織開展的知識產權評議項目，應適當給予資金支持。省知識產權局從各設區市開展的評議項目中篩選一批省知識產權評議重點項目，按照“企業愿意干,政府再支持”的原則，待評議項目驗收合格后，以后補助方式給予資金補助。

　　（三）培育和發展知識產權評議服務機構

　　積極培育和發展知識產權中介服務機構尤其是知識產權分析評議機構，加強分析評議服務能力建設，引導、鼓勵本省知識產權服務機構開展知識產權評議業務。重點扶持具有較強專業能力和較高服務水平的中介機構爭創全國知識產權服務品牌機構和知識產權分析評議服務示范機構培育單位，逐步培育一批有能力承擔重大經濟科技活動知識產權評議的中介服務機構。加強對外合作，積極引進國內外專業水平較高的知識產權評議機構進駐我省。

　　(四)加快知識產權評議人才的培養

　　重點圍繞行政管理部門、企事業單位、知識產權評議中介服務機構，開展知識產權評議人才培養培訓，通過人才引進、送學培養、國內外交流等多種方式，逐步培養一支能夠提供高質量專利分析和知識產權評議服務的人才隊伍，逐步在省知識產權智庫中建立全省知識產權評議專家庫。

　　(五)加強知識產權評議的宣傳引導工作

　　加大知識產權評議宣傳力度，努力普及知識產權評議的基本知識，引導各市場創新主體尤其是企事業單位充分認識知識產權評議工作的重要作用和實際意義，提高其開展知識產權評議工作的主動性和積極性。重點面向縣（市、區）科技和知識產權管理部門、企業管理層之間開展宣講培訓，提高知識產權評議工作意識和能力，形成有利于開展知識產權評議工作的良好社會氛圍。

　　（六）建立知識產權評議公共服務平臺

　　建立知識產權信息服務公共平臺，保證開展知識產權評議所需信息的可獲得性和完整性。加強重點領域、重點行業評議專題數據庫建設，建立符合我省主導產業、高新技術產業和戰略性新興產業發展特色的知識產權評議數據庫。對企業商業活動類知識產權評議，在支持開展評議的企業自己運用評議成果的同時，建立企業商業活動類知識產權評議基礎數據庫，并在企業同意的情況下將其評議相關數據納入拓展數據庫，積極推動評議成果推廣運用。建立政府公共管理類知識產權評議拓展數據庫，為政府決策提供服務。省知識產權局對相關評議數據庫建設予以資金補助。

　　（七）加強知識產權評議工作的責任監督

　　各設區市知識產權局及中國（福建）自由貿易試驗區福州片區綜合監管和執法局、廈門片區知識產權局、平潭片區市場監管局要加強知識產權評議工作的責任監督，對于開展了知識產權評議的項目，后又因知識產權問題導致項目重大損失的，應根據知識產權問題與知識產權評議的關聯性確定責任；對知識產權評議應當發現而未發現的問題、或已發現相關問題但未如實提出的，知識產權評議服務機構應負主要責任；對知識產權評議已經提出的問題，委托方未按照知識產權評議結論實施的，委托方應負主要責任。

　　本指導意見解釋權歸屬福建省知識產權局。