各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)市場監(jiān)管局，省市場監(jiān)管局各處室，各直屬單位：

　　2023年9月28日，福建省市場監(jiān)督管理局局長辦公會議審議通過《福建省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

福建省市場監(jiān)督管理局

2023年10月12日　　　　

　　（此件主動公開）

福建省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

　　第一條 為規(guī)范本省市場監(jiān)督管理行政處罰事項的裁量行為，確保市場監(jiān)管部門依法行政、合理行政，保障自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)則。

　　第二條 本省各級市場監(jiān)管部門及其派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

　　第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指本省各級市場監(jiān)管部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　第四條 行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法原則、過罰相當(dāng)原則、公平公正原則、處罰與教育相結(jié)合原則和綜合裁量原則。

　　第五條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的立法目的，綜合違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及當(dāng)事人主觀過錯等因素，考慮以下情況：

　　（一）當(dāng)事人是否具有主觀過錯以及過錯程度；

　　（二）當(dāng)事人的年齡、精神狀況；

　　（三）違法行為的持續(xù)時間；

　　（四）違法行為的規(guī)模或涉及的區(qū)域范圍；

　　（五）當(dāng)事人的違法次數(shù)；

　　（六）違法手段的惡劣程度；

　　（七）涉案財物數(shù)量、價值；

　　（八）違法所得的金額；

　　（九）涉案產(chǎn)品的風(fēng)險性；

　　（十）違法行為的危害后果、社會影響程度；

　　（十一）當(dāng)事人改正違法行為的情況；

　　（十二）當(dāng)事人配合調(diào)查處理的情況；

　　（十三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。

　　第六條 省市場監(jiān)管局和設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局可以根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合實際制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定、修改、廢止和工作實際實行動態(tài)調(diào)整。

　　對同一處罰事項，上級市場監(jiān)管部門已經(jīng)制定行政裁量基準(zhǔn)的，下級市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)直接適用。如下級市場監(jiān)管部門不能直接適用，可以在法定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細(xì)化量化，但不能超出上級市場監(jiān)管部門劃定的階次或者幅度。

　　下級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)與上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)。

　　各級市場監(jiān)管部門制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行行政規(guī)范性文件管理的有關(guān)規(guī)定，向社會公布后方可實施。

　　第七條 本規(guī)則中下列用語的含義如下：

　　不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

　　從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分（含本數(shù)）。

　　一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分（不含本數(shù)）。

　　從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分（含本數(shù)）。

　　第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

　　（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　第九條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　初次違法是指當(dāng)事人第一次實施該性質(zhì)違法行為。經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢監(jiān)管執(zhí)法檢查記錄臺賬、執(zhí)法辦案計算機(jī)信息系統(tǒng)、市場主體信用信息平臺、行政處罰公示平臺等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人此前發(fā)生過同一性質(zhì)違法行為的，可認(rèn)定為“初次違法”。

　　第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

　　（四）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

　　（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十一條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　　（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；

　　（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

　　（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（五）因當(dāng)事人或者當(dāng)事人依法撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、扶養(yǎng)的人殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　　（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十二條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　　（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的；

　　（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

　　第十三條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　　（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

　　（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

　　（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的。一年的期限，從違法行為受到行政處罰的生效之日起計算;

　　（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)的；

　　（五）對舉報人、投訴人、證人或者行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；

　　（六）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；

　　（七）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

　　（八）拒不采取改正、應(yīng)急或者召回等措施，導(dǎo)致危害后果擴(kuò)大的；

　　（九）其他依法可以從重行政處罰的。

　　當(dāng)事人因前款第四至七項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

　　第十四條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　（一）主觀過錯較小；

　　（二）初次違法；

　　（三）違法行為持續(xù)時間較短；

　　（四）及時中止違法行為；

　　（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；

　　（六）案涉貨值金額較小；

　　（七）案涉產(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；

　　（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

　　第十五條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；

　　（二）危害范圍較小；

　　（三）危害后果易于消除或者減輕；

　　（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果；

　　（五）主動與違法行為損害的對象達(dá)成和解或者取得諒解的；

　　（六）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

　　第十六條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時改正：

　　（一）在市場監(jiān)管部門立案調(diào)查前主動改正；

　　（二）在市場監(jiān)管部門立案后調(diào)查終結(jié)前改正。

　　第十七條 當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。

　　沒有主觀過錯的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。

　　當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

　　（一）當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知；

　　（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

　　（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；

　　（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品；

　　（五）當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營活動的合法授權(quán)。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十八條 當(dāng)事人不具有不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情節(jié)的，原則上給予一般行政處罰。

　　當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。但違法行為已經(jīng)造成嚴(yán)重后果的，一般不適用從輕或者減輕處罰。

　　第十九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“情節(jié)嚴(yán)重”情形的行政處罰，對“情節(jié)嚴(yán)重”情形的確定，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：

　　（一）相關(guān)實體法對“情節(jié)嚴(yán)重”情形有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；

　　（二）相關(guān)實體法未對“情節(jié)嚴(yán)重”情形作明確規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)立法本意，根據(jù)上級部門的執(zhí)法辦案要求，綜合考慮部門監(jiān)管執(zhí)法工作實際和具體違法事實等情況，對是否屬于“情節(jié)嚴(yán)重”情形進(jìn)行綜合判斷。

　　第二十條 當(dāng)事人違法行為未列入行政處罰裁量基準(zhǔn)或者不符合其中所列條件的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本規(guī)則，綜合裁量作出行政處罰決定。

　　第二十一條 同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

　　同一當(dāng)事人的兩種以上違法行為沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別處罰，合并執(zhí)行”的原則，適用本規(guī)則規(guī)定實施行政處罰；兩種以上違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，擇重而處。

　　第二十二條 辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面收集可能影響行政處罰裁量的證據(jù)，對當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進(jìn)行核實。擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告中說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。

　　決定作出減輕、從輕、從重行政處罰的，在行政處罰告知書、行政處罰決定書中，應(yīng)當(dāng)對裁量權(quán)的行使作出說明，載明減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和法律依據(jù)。

　　第二十三條 全省各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過行政處罰案件審核、行政執(zhí)法案卷評查、行政執(zhí)法情況檢查等方式，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督和檢查。發(fā)現(xiàn)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依法及時予以糾正。

　　第二十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本規(guī)則施行以前發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為，尚未作出處罰決定的，適用本規(guī)則。

　　第二十五條 本規(guī)則自2023年11月1日起施行，有效期至2028年10月31日。《福建省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則的通知》（閩市監(jiān)規(guī)〔2020〕1號）同時廢止。